港股通评测10题及答案（附港股通知识测评答案）

Z时代
2024-01-10
分类：知识

众所周知，香港证券交易所作为世界金融市场很重要的一个组成部分，有全世界大量的优质企业选择在此上市融资，其中不乏我们耳熟能详的各种大陆公司。而为了让国内金融市场更好更快地发展，搭建大陆和香港地区投资者的互联互通桥梁，2014年11月17日和2016年12月5日，沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深港通）分别启动。其中沪港通和深港通都分别包含

沪/深股通和港股通

两部分：

沪/深股通，是指投资者委托联交所参与者，通过联交所证券交易服务公司，向上交所/深交所进行申报，买卖规定范围内的上交所/深交所上市股票。

港股通，是指投资者委托上交所/深交所会员，通过上交所/深交所证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市股票。

对于大陆投资者来说，最重要的就是这个港股通，也就是客户开通港股通权限后，就可以使用自己的沪深证券账户直接购买香港交易所上市的部分股票了，实现“足不出户，投资香江”。

对于个人投资者来说，需要满足如下2个条件：

证券账户及资金账户内的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币50万元，其中不包括通过融资融券交易融入的资金和证券。风险承受能力等级为

积极型

或者

激进型

。

单选题
1.下列关于港股通交易委托及撤单的时间安排，描述不正确的一项为（）
A. 在交易日的开市前时段的 9:00-随机对盘开始前通过竞价限价盘进行申报；
B. 在交易日的 9:30-12:00 以及 13:00-16:00 的持续交易时段通过增强限价盘申报；
C. 在交易日的 16:00-16:10(或者半日市的 12:00-12:10)通过竞价限价盘参与适用于收市竞价交易时段证券的交易；
D. 港股通投资者在中午休市期间 12:00-13:00 不可以撤销上午未成交的申报。
答案：D

2. 港股通股票和股票 ETF 以港币进行报价，投资者以（）进行交收。
A. 港币

B. 美元
C. 人民币

D. 根据客户账户内所持有的现金类型自动转化，投资者无需操作
答案：C

3. （）可能因基金管理人主动退出香港市场导致终止上市或更换基金管理人；香港市场 ETF 发生清盘业务，将基金资产变现所得的资金派发给投资者后，投资者证券账户中相应基金份额的注销日与清盘资金发放日之间可能间隔（）时间。
A. 港股通 ETF，较短 B. 港股通股票，较短
C. 港股通 ETF，较长 D. 港股通股票，较长
答案：C

4. 现阶段，港股通投资者通过港股通业务能参与的是（）。
A. 新股发行认购
B. 红利现金选择权认购股份
C. 购买美国市场在香港市场的托管凭证
D. 将香港市场股票转托管至内地券商
答案：B

5. 港股通业务中，客户 T 日通过港股通买入香港市场证券，最早（）日可以卖出。
A. T+0 B. T+1 C. T+2 D.T+3
答案：A

6. 港股通业务的标的证券，作为最小交易单位的“一手”，（）。
A. 上市公司和港交所对最小单位无限定
B. 不同的标的证券有不同的最小交易单位，上市公司具体规定
C. 按照内地交易规则，港股通标的证券统一修改为 100 股每手
D. 仅针对港股通标的证券，港交所统一修改为 1000 股每手
答案：B

7. 客户在 T 日从事港股通买入交易，实际清算交收时使用的汇率是（）。
A. T 日中国结算公布的买入结算汇兑比率
B. T 日中国结算公布的卖出结算汇兑比率
C. T 日中国结算公布的参考买入汇率
D. T 日中国结算公布的参考汇率卖出价
答案：B

8. 部分港股通（）公司存在公开发行并上市时尚未有收入，上市后仍无收入、持续亏损、无法进行利润分配等情形。

A.金融

B.房地产

C.生物科技

D.休闲服务

答案：C

9. 部分港股通上市公司若存在不同投票权安排，公司可能因存在控制权相对集中，或因（）等情形，而使普通投资者的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。
A. 某特定类别股份拥有的投票权利等于普通股份拥有的投票权利
B. 某特定类别股份拥有的投票权利大于或优于普通股份拥有的投票权利
C. 某特定类别股份拥有的投票权利小于普通股份拥有的投票权利
D. 以上均正确
答案：B

10. 圣诞前夕、新年前夕或农历新年前夕，港股通（）交易时间。
A. 无 B. 仅上午半天 C. 仅下午半天 D. 全天
答案：B

11.请问您的诚信记录是否良好?
A.是 B.否
答案：A

投资者（代理人）签章：测评得分：
测评日期：年月日分支机构知识测试人员签章：

1、中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员分别于____和发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所和深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展内地和香港股票市场交易互联互通机制试点。
A. 2014年4月10日和2016年8月16日
B. 2014年4月29日和2016年8月25日
C. 2014年5月9日和2016年8月25日
D. 2014年11月17日和2016年11月21日
答案：A
2、香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币万元的个人投资者。
A. 10
B. 30
C. 50
D. 100
答案：C
3、港股的每个买卖盘上限为____手，每个买卖盘股数的系统上限为99.999.9990
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
答案：C
4、港股的价格最小变动单位
A. 固定为0.005元
B. 固定为0.010元
C. 固定为0.100元
D. 不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同
答案：D
5、港股的涨跌幅为____，但根据联交所业务规则，适用市场波动调节机制的港股通股票的买卖申报可能受到价格限制。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 无涨跌幅限制
答案：D
6、沪港通和深港通不再设总额度限制，但仍设置每日额度，并实行实时监控。其中，港股通每日额度为____亿元人民币。沪深两地港股通额度不共用。
A、95
B、100
C、105
D、110
答案：B
7、内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。
A、以上说法正确
B、以上说法错误
答案：A
8、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，____通过港股通卖出，____行权。
A、可以；可以
B、可以；不可以
C、不可以；可以
D、不可以；不可以
答案：B
9、港股通股票交易以____报价，以____交收。
A、人民币；人民币
B、人民币；港币
C、港币；人民币
D、港币；港币
答案：C
10、港股实行交易制度、交收制度，港股通交易的交收期也会因香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。
A、T+0; T+1
B、T+0; T+2
C、T+1;T+1
D.、1+1;1+2
答案：B
11、港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。其中，____按实际成交笔数收取（如1笔申报，实际成交了5笔，须收取5笔费用）；证券组合费是对香港中央结算有限公司现有几个收费项目的合并替代，并非新增项目。
A、交易征费
B、交易费
C、交易系统使用费
D、证券组合费
答案：C
12、内地投资者沿用港股通标的证券在香港市场的____位证券代码进行买卖申报。对于港股通标的证券简称和名称，沿用其在香港市场的证券简称和名称。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：C
13、对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段仅允许输入____，港股通投资者在持续交易时段仅允许以____进行买卖；竞价盘享有较竞价限价盘优先的对盘次序。
A、竞价盘；限价盘
B、竞价盘；增强限价盘
C、竞价限价盘；限价盘
D、竞价限价盘；增强限价盘
答案：D
14、中国结算公司在每个港股通交易日开市前公布港币汇率，投资者在交易时间提交订单时依据此汇率；交易日终，中国结算公司公布________汇率，按此汇率进行清算交收。沪深两地港股通参考汇率一致，但结算汇率会有差异。
A、结算汇率，参考汇率
B、参考汇率，结算汇率
答案：B
15、港股通投资者买卖碎股（不满一手）的规定，下列描述正确的是？
A、可与整手买卖一起申报
B、单独申报，可与买入和卖出
C、应通过联交所半自动对盘碎股交易系统进行，港股通投资者只能申报卖出
D、以上均不正确
答案：C
16、对于港股通投资者而言，在开市前时段，仅下面哪个时段可以竞价限价盘进行申报？
A、9:00-9:15
B、9:15-9:20
C、9:30-1 2:00
D、13:00-16:00
答案：A
17、港股通投资者通过港股通业务获得香港证券市场的免费____，覆盖港股通股票范围，刷新频率为3秒。
A、一档行情
B、五档行情
C、十档行情
D、以上都不正确
答案：A
18、港股通投资者通过港股通业务不能参与新股发行认购服务；同时，中国结算依照有关规定，办理额度内供股、额度内公开配售和以股息权益选择认购股份的服务，暂不提供超额供股和超额公开配售的服务。
A、是
B、否
答案：A
19、港股通的股票范围调整时，被调出的股票，自调整之日起将。
A、不得买入，但可以卖出
B、不得买入和卖出
答案：B
20、港股通投资者除在9:00-9:15、9:30-12:00、13: 00-16:00允许撤单外投资者还可以在在下列哪个时段申请撤单？
A、9:15-9:30
B、12:30-13:00
C、12:00-12:30
D、16:00-16:30
答案：B